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谈法律法规中指示语的翻译

Date:2009-3-24


内容提要 ： 指示语是语用学的一个重要组成部分。话语和语境的联系就是通过指示语完成的。指示语是理解语言表达意思的关键。对法律法规中指示语的翻译是译者遇到的众多难题之一。两种语言的思维方式和思维角度不同，反映在语言形式上的指示语肯定有明显不同。译者在翻译过程中必须要做一些调整以保证交流得以顺利进行。本文从 Šarčevi ć 关于法律翻译是一种交际行为的理论出发，结合杜金榜所提出的法律交流的三个原则，即：语言从法原则，存异求同原则，比照补足原则，分别从人称指示语、时间指示语、地点指示语、语篇指示语四个角度阐述了对法律法规中指示语的翻译方法。

关键词： 法律交流原则； 指示语； 语言从法原则； 存异求同原则； 比照补足原则

Abstract|: As an important element of pragmatics, deixis plays the role of relating utterance with its context. Without deixis, it is almost impossible to understand the meaning of any stretch of language. In the translation of laws and regulations, one of the many problems facing translators is the translation of deixis. Due to the different mode of thinking, deixis used in different languages differ greatly. This paper, starting from Šarčevi ć ’s theory that legal translation is a communicative act and under the guidance of the three legal exchange principles proposed by Du Jinbang, i.e. the principle of language deferring to law, the principle of tolerance for difference and pursuit of concord, and the principle of imitation and compliment, intends to search for the methods for translating deixis in legal text from the four aspects of person deixis, place deixis, time deixis, and discourse diexis.

Keyword: principles of legal exchange; deixis; principle of language deferring to law; principle of tolerance for difference and pursuit of concord; principle of imitation and compliment

一、引 言

随着中外法律交流日益发展，中国法律翻译者的任务也越来越艰巨。法律翻译不仅涉及到文化、传统意识等其他类翻译都会涉及到的东西，还会涉及到法律观念、体系等因素。另外，法律汉语和法律英语都有各自的特点。法律翻译者遇到的众多问题之一就是法律法规中指示语的翻译。

指示语是用来连接话语和语境的。任何话语都是和特定语境相联系的，没有语境任何话语都不可能表达清楚，理解指示语所表达语言结构和语境之间的指示信息是理解话语意思的关键。指示语按照其指代性质可分为五大类：人称指示语（ person deixis ），地点指示语 (place deixis) ，时间指示语 (time deixis) ，语篇指示语 (discourse deixis) 和社交指示语 (social deixis) 。 对指示语的翻译并不是简单的翻译出源语指示语所指的时间、空间和人称对象，而是从源语作者所处的语境到目标语读者所处语境的映射。译者要从目的语读者的指示角度重建原信息同时避免源语的语言模式的影响。

法律法规中指示语的翻译，作为一种交际行为（ Šarčevi ć 1997 ），应当关照到法律翻译的各个因素，如原文作者，译文接受者，原文承载的法律和译文承载的法律，原文和译文语言（杜金榜 张福 袁亮 2004 ）。这就需要译者在翻译过程中跳出语言的限制，提升到一定高度，充分理解源语言作者的意图并站在目标语读者的角度来进行指示语的翻译。

译者在翻译法律法规的指示语时，可以参照杜金榜提出的法律交流的三个原则：（ 1 ）语言从法原则；在法律翻译过程中，当需要从语言和法律中做出选择时，应选择遵守法律优先的原则。（ 2 ）求同存异原则；译者在翻译过程中应尽量采取目的法体系中的原有术语或概念，对于不可避免的差异可以保留。（ 3 ）比照补足原则。对于不同法律体系的观念差别，译者可以用目的法的既有成分进行比较，并使用注释、说明等方法进行补充。下文将分别从指示语的四个方面，结合这三个原则，阐述法律法规中指示语的翻译方法。

二、 人称指示语

人称指示语，即话语传达信息的指代称呼，主要指言语行为的参与者，包括说话人，听话人，除说话人听话人之外话语所涉及到的其他人。语言中的代词是语用学中典型的指示语，包括第一，第二，第三人称呼语，及其宾格和属格。语言是人的思维活动，表达同一思想的两种语言由于各自思维方式和思维角度不同，因而所选择的语言表达方式有很大差别，译者在翻译过程中要做一些语言形式上的转换，以便使人称指示语在特定的语境中表意明确。

1 ． a. 为了有效保护和合理利用 我国的 人类遗传资源，加强人类基因的研究与开发，促进平等互利的合作与交流，制定本办法：

b. These measures are formulated for the purpose of effectively protecting and rationally

utilizing human genetic resources in our country , strengthening human gene research and development, and promoting international cooperation and exchange on the basis of equality and mutual benefit.

（《 国务院办公厅转发科学技术部、卫生部〈人类遗传管理暂行办法〉的通知》第一章第一条）

在如上的翻译中，对于“我国的”这样的指示语就不能按照字面意思翻译为 “in our country” 而应站在目标语读者的角度上将此翻译成“ in China ”，以达到法律交流的目的。

在法律汉语中“它”“它的”等人称指示语的使用非常普遍，我们在翻译过程中可以使用和法律汉语具有同等效果的“ it ”“ its ”等物主代词。但在很多情况下，这些指示语被译做“ thereof ”“ thereon ”等具有法律色彩的副词，那么在翻译过程中什么时候应该“求同”什么时候应该“存异”？笔者认为，在汉语中有些指示关系显而易见，因此并不需要明确指出，而在英译过程中，如果不加以强调就有可能引起歧义或指示不清，这时就要加上这些副词来加以限制。

2 ． a. 办理涉及我国人类遗传资源的国际合作项目的报批手续，须填写申请书，并 附以 以下附件：

b. An application form shall be filled in and the following documents for completing formalities of reporting for approval of an international collaborative project involving human genetic resources of our country shall be attached thereto ：

（《 国务院办公厅转发科学技术部、卫生部〈人类遗传管理暂行办法〉的通知》第一章第一条）

在汉语中，“附以”就表达了以下材料必须附着在申请书上的关系，而在英语中需加“ thereto ”来表示这层指示关系。

另外一种要“存异”的情况是，在中文中动词涉及的宾语很含糊或所指内容过于丰富，在英文中不便明确指出，可用这些副词指出指示关系即可。

3 ． a. 凡涉及我国人类遗传资源国际合作项目的，须有中方合作单位办理报批手续，中央所属单位按隶属关系 报 国务院有关部门，地方所属单位无上级主管部门或隶属关系的单位 报 该单位所在地的地方主管部门，审查同意后，向中国人类遗传资源管理办公室提出申请，经审查批准后方可正式签约：

b. Where human genetic resources in our country are involved in any international collaborative project, the Chinese collaborative party shall go through the formalities of reporting for approval. Central subordinated units shall report thereon to the relevant department of the State Council according to the relationship of administrative subordination and local subordinate units or units without a specific supervisory department or without subordination shall report thereon to the local administrative departments of the places where the units are located, and with their consent after examination, may apply to the Office of Human Genetic Resources Management of China for examination and verification, and upon approval may enter into official agreement.

（《 国务院办公厅转发科学技术部、卫生部〈人类遗传管理暂行办法〉的通知》第一章第一条）

在 (3a) 中“报”所指的对象很含糊，不便明确指出，而“报”所对应的英文“ report ”是及物动词，必须指出宾语，这时在前文已经说明情况的前提下（ Where human genetic resources in our country are involved in any international collaborative project ）可以用“ thereon ”带过，如果用和中文相对应的英语物主代词不会引起歧义，我们完全可以用英语的物主代词来表示指示关系，实际上在很多国际条约中这些物主代词的使用也很频繁。

三、时间指示语

任何话语都包含有事件发生时间的信息。时间指示语所指的时间通常是以说话人说话时间为准。但时间指示语表达的指示信息却会因为语境的不同而不同，要理解这些时间指示语所指示的信息，或要用这些时间指示语来表达时间信息，就必须注意语境的配合。

4 ． a. WE THE PEOPLES OF THE UNITED NATIONS DETERMINGED to save succeeding generations from the scourge of war, which twice in our lifetime has brought untold sorrow to mankind, and to reaffirm faith in fundamental human rights, in the dignity and worth of the human person, in the equal rights of men and women and of nations large and small, and to establish conditions under which justice and respect for the obligations arising from treaties and other sources of international law can be maintained, and to promote social progress and better standards of life in large freedom,

b. 我联合国人民同兹决心，欲免后世再遭今代人类两度身历惨不堪言之战祸，重申基本人权，人格尊严与价值，以及男女与大小各国平等权利之信念，创造适当环境，俾克维持正义，尊重由条约与国际法其他渊源而起之义务，久而弗懈，促成大自由中之社会进步及较善之民生，（《联合国宪章》序言）

（ 4b ）对于（ 4a ）的翻译完全忠实于原文的语言风格，这不仅体现在它在处理指示语方面而且表现在句法，词汇等方面，事实上“时代性”本身就体现了时间指示的特征。但对于现在的读者而言（ 4b ）的语言不免有些晦涩难懂，像“俾克”“久而弗懈”这样的词在现代汉语中已经非常少见，语言随着时间而演变，它所指示的时间，地点等参数也随着时间发生了改变，我们的目的是法律交流，所以就要跳出语言的限制，在充分体现源法宗旨的前提下，尽量按照目标语读者接受的方式去组织语言。鉴于此，笔者建议改变原文的时间参数，把文章放在现在读者所处的时间框架里，采用现代语言来进行翻译。

英语中有两种表示时间的方法，一种是通过使用表示时间的词或短语加上相应的动词时态，一种是单独通过动词的时态来表达。由于汉语的动词没有时态标志，所以汉语只有通过表示时间的词或短语来表示时间，对于这些语法上的差异，我们可以通过比照补足原则以达到法律交流的目的。

5 ． a. 中华人民共和国成立以后本法实施以前的行为，如果 当时的 法律不认为是犯罪的适用 当时的 法律；如果 当时的 法律认为是犯罪的，依照本法总则第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法院不认为是犯罪或者处刑轻的，适用本法。

b. If an act committed after the founding of the People’s Republic of China and before the entry into force of this Law was not deemed a crime under the law at the time , those law shall apply. If the act was deemed a crime under the law at the time and is subject to prosecution under the provisions of Section 8, Chapter IV of the General Provisions of this Law, criminal responsibility shall be investigated in accordance with those laws. However, if according to this Law the act is not deemed a crime or is subject to a lighter punishment, this Law shall apply. （《中华人民共和国刑法》第一章第十二条）

(5b) 在汉语中，根据上下文，读者完全可以判定“当时”指的是中华人民共和国成立以后，本规定实施以前，但在翻译中，用“ at the time ”，“ those law ”来指代“当时的法律”可能会引起歧义，至少目标语读者要经过一番源语读者不需要的推敲，才能断定这些指示语指代的时间，这时译者就要根据目标语读者的习惯加以补充，以便使文章在目标语读者中达到同样的效果，根据比照补足原则，原文的译文可改为：

c. If an act committed after the founding of the People’s Republic of China and before the entry into force of this Law was not deemed a crime under the law at the time when the crime was committed, that law shall apply. If the act was deemed a crime under the law at the time when the crime was committed and is subject to prosecution under the provisions of Section 8, Chapter IV of the General Provisions of this Law, criminal responsibility shall be investigated in accordance with the law at the time when the crime was committed . However, if according to this Law the act is not deemed a crime or is subject to a lighter punishment, this Law shall apply.

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四、地点指示语

地点指示语又称空间指示语，涉及话语所谈事物在不同语境中远近所在。主要包括地点副词和指示代词，在英语和汉语中都有近指示代词和远指示代词之分，例如汉语中的“这里”“那里”英语中的“ here ”“ there ”。在法律英语中，为了照顾语言的严谨性并避免歧义，指示代词的使用很有限，一般用多词重复或用比较完整的短语表达所指对象。

6 ． a. 为了加强对 本市 行政机关规范性文件的管理，维护法制统一，促进依法行政，根据有关法律，法规的规定，结合 本市 实际，制定本规定。

b. These Provisions are formulated in accordance with relevant laws and regulations, in consideration of the actual situation of Shantou Municipality , for the purpose of strengthening the management of the normative documents the Shantou Municipality ’s administrative organs, maintaining the uniformity of the legal system and promoting the administrative work in accordance with law.

（《汕头市行政机关规范性文件管理规定》第一章第一条）

在上例中，“本市”被翻译成了“ the Shantou Municipality ”而不是“ this Municipality ”是为了照顾语言的严谨。正是因为法律语言的严谨性，一部法律自身构成一张语义之网，网络中的各个概念之间能够相互联系，相互制约，相互说明。指示语也受整个法律网络中的各个因素的制约，在这种制约之下，指示语的使用可以在保证只有一个所指对象的前提下避免原词语的重复使用。例如，在上述例子所涉及到的法律中如果根据上下文已经可以判断出本法唯一涉及的市政府即为汕头市政府，那么，在以下的条款中，凡是提到“本市”的地方都可以翻译为“ this Municipality ”而不会引起歧义。

下面再来看一个关于“本”的地点指示语的翻译。

7 ． a. 本规定 所称的规范性文件是指行政机关在其职权范围内根据法律，法规和规章制定的针对不特定公民，法人或者其他组织，能反复适用，规范行政管理事务的具有普遍约束力的文件。

b. For the purpose these Provisions , the term “ normative documents ” refers to the documents that have general binding force on unspecific citizens, legal persons or other organizations, which are formulated in accordance with laws, regulations and rules by the administrative organs within their respective functions and powers, and are applicable repeatedly to the administrative management affairs.

c. The term “ normative documents ” in these Provisions refers to the documents that have general binding force on unspecific citizens, legal persons or other organizations, which are formulated in accordance with laws ,regulations and rules by the administrative organs within their respective functions and powers, and are applicable repeatedly to the administrative management affairs.

（《汕头市行政机关规范性文件管理规定》第一章第二条）

在 (7c) 使用“ in this Provisions ”来表示“本规定”在语言上不会引起任何歧义，但在法律用语中，尤其是在阐述法律所涉及到的术语时，提到该法律时一般用“ for the purpose of this law/regulation/provision ”。显然（ 7b ）中的翻译方法更符合源法的精神。但在其他情况下，即不是在解释该法律所涉及术语意义时，用指示语“ this ”加中心词来表达汉语中的“本”“该”之类的指示语也是非常常见的。

8 ． a. The provisions of paragraph 1 of this Article shall not require the elimination of any preferences in respect of important duties of charges which do not exceed the levels provided for in paragraph 4 of this Article and which fall within the following descriptions ：

b. 任何有关进口关税或费用的优惠，如不超过本条第四款规定的水平并属下列描述的范围，则不需要本条第一款的规定予以取消。 （《关税于贸易总协定》第一部分第一条）

同时，为了区别“本”和“其他”，在英文中涉及到“本”的概念之后的中心词最好用大写形式。在一段文字中出现和中心词相同的字眼时，这种区别显得尤为重要。

9 ． a. 市政府规范性文件的制定，参照市政府规章制定程序的有关规定执行。行政机关内部的工作制度，管理制度等，不适用 本规定 。

b. The formulation of the normative documents of the Municipal Government shall be conducted by reference to the relevant provisions concerning the procedures for formulating rules. These Provisions shall not be applicable to the working systems, or the management system of the administrative organs.

（《汕头市行政机关规范性文件管理规定》第一章第二条）

五、 语篇指示语

语篇指示语是用来指示语篇中某个部分，例如“前者”“后者”。有些语篇指示语就是从时间指示语和地点指示语中提取的，例如英语中的“ the following chapter” “the next chapter” 。 由于文化、传统、语言限制等因素的影响，中英两种语言在指示语方面有诸多不同，而且在很多情况下在目的语中找不到与源语对等的概念，或者用对等的概念会使目的语读者产生误解。在这种情况下只有“存异”才能达到法律交流的目的。对于中英文化相同的地方，我们可以采用“求同”的原则。

10 ． a. If any contracting party considers that a product is not receiving from another contracting party the treatment which the first contracting party believes to have been contemplated by a concession provided for in the appropriate Schedule annexed to this agreement it shall bring the matter directly to the attention of other contracting party. If the latter agrees that the treatment contemplated was that claimed by the first contracting party, but declares that such treatment cannot be accorded because a court or other proper authority has ruled to the effect that the product involved cannot be classified under the tariff laws of such contracting party so as to permit the treatment contemplated in this Agreement, the two contracting parties, together with any other contracting parties substantially interested, shall enter promptly into further negotiation with a view to compensatory adjustment of the matter.

b. 如果任何缔约方认为一产品未从另一缔约方获得其认为本协定所附有关减让表规定的减让所预期的待遇，则前一缔约方应直接请后一缔约方注意该事项。如后者同意预期的待遇是前一缔约方所要求的待遇，但申明由于法院后其他行政机关裁定，该产品不能根据缔约方的关税法规进行分类而享受本协定预期的待遇，则以上两缔约方及任何其他有实质厉害关系的缔约方应迅速进行进一步的谈判，以期就此事项达成补偿性调整。 （《关税于贸易总协定》第一部分第二条）

把（ 10a ）中的 “ the first contracting party” 翻译成“前一缔约方”而没有按照原文翻译成 “ 第一缔约方 ” 是符合汉语思维习惯的。在汉语中序数词一般是用来表示时间上排列顺序的先后，这里如果按原文翻译成 “ 第一缔约方 ” 可能会产生该缔约国是第一个加入条约的国家的歧义，而实际上，原文所要表达的是两个缔约国在文章中出现次序的先后，而非加入条约次序的先后，在汉语中要表示在文章中出现次序的先后， “ 前者 ” 和 “ 后者 ” 是较为合适的用法。这里，译者通过 “ 存异 ” 达到了法律交流的目的。在原文中提到另一缔约方时，用了指示语 “the latter” 译者在处理时完全按照原文的意思照翻，因为在此点上中英的思维方式是完全一致的。这里，法律交流的目的是通过 “ 求同 ” 达到的。

6. 结 语

在语言交流中，说话人总是处于中心地位，一切时空关系，交际参加者的相互关系以及语言外各种事物现象的相互关系，均以讲话者为中心参照。交际语境中话语的基本参照是我 —— 这里 —— 现在。其中“这里”、“现在”又是以“我”为参照。指示语体现的正是以说话人为中心的那些最基本的语境因素：交际双方，时间，地点，说话上下文。所以指示语构成语言交际中各种关系的最基本框架。任何人类语言都要以这种基本框架作为各种相互关系坐标，无此坐标，语言交际无法进行。对法律语言准确性的要求并不排除指示语的使用，有时指示语的使用是为了使文章表意更准确。什么时候选择重复原语句，什么时候选择使用指示语，译者要根据语境反复斟酌，既要避免歧义又要表意完备，以达到法律交流的目的。

参考文献

〔 1 〕 Šarčevi ć , Susan. 1997 New Approach to Legal Translation. The Hague: Kluwer Law International

〔 2 〕 Bill Richardson, 2001 Deitic Features and Translator The Pragmatics of Translation 上海外语教育出版社

〔 3 〕 Gibbons, John 2003 Forensic Linguistics: An Introducdion to Languange in the Justice System. Oxford: Blackwell Publishing

〔 4 〕何自然， 2003 ，《语用学讲稿》，南京师范大学出版社

〔 5 〕何自然， 1997 ，《语用学与英语学习》，上海外语教育出版社

〔 6 〕杜金榜， 法律交流原则与法律翻译 [Z] 第三届全国翻译理论研讨会提交论文 2002.10 ，广州

〔 7 〕杜金榜，张福，袁亮， 2004 ，中国法律法规英译的问题和解决 [J], 《中国翻译》 第五期

〔 8 〕郭聿楷， 1995 ，指示语：研究历史，属性，人类及其他 [J] 《外语教学》第四期

李楠 (1980) ，女 , 河南省鹤壁市人，广东外语外贸大学国际商务英语学院在读硕士研究生 , 研究方向 : 法律语言学

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